El presidente de la SEC, Gary Gensler, se burla de ponerle un arma en la cabeza en respuesta a una referencia a «Blazing Saddles» del representante Emanuel Cleaver, demócrata por Missouri, durante la audiencia del Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes titulada «Supervisión de la Comisión de Bolsa y Valores», en Edificio Rayburn el martes 18 de abril de 2023.Tom Williams | CQ-Roll Call, Inc. | Getty ImagesWASHINGTON – Un FTX revivido podría funcionar si el nuevo liderazgo lo hace con una comprensión clara de la ley, dijo a CNBC el presidente de la SEC, Gary Gensler, al margen de la DC Fintech Week. Gensler se refería a los informes de que Tom Farley, ex presidente de la Nueva York Stock Exchange, se encuentra entre una breve lista de tres postores que compiten por comprar lo que queda del criptoexchange en quiebra. Farley lanzó su propio intercambio de activos digitales en mayo llamado Bullish, que, según se informa, es uno de los últimos contendientes en la subasta de quiebra. «Si Tom o cualquier otra persona quisiera estar en este campo, yo diría: ‘Hazlo dentro de la ley'». «, dijo Gensler el miércoles. «Genere la confianza de los inversores en lo que está haciendo y asegúrese de que está haciendo las divulgaciones adecuadas, y también de que no está mezclando todas estas funciones, comerciando contra sus clientes o utilizando sus criptoactivos para sus propios fines. » El fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, fue declarado culpable la semana pasada de los siete cargos penales en su contra, incluidos fraude y lavado de dinero. Su bolsa, que se declaró en quiebra hace un año, estaba canalizando dinero de los clientes al fondo de cobertura hermano Alameda Research, según los cargos. Alameda era un creador de mercado para el intercambio FTX y recibió privilegios, como una línea de crédito de 65 mil millones de dólares que no requería garantía. A diferencia de otros clientes de la plataforma, a Alameda también se le concedió la capacidad única de volverse negativos en sus apuestas comerciales, sin que se liquidaran sus posiciones. «Nunca permitiríamos que la Bolsa de Valores de Nueva York también operara un fondo de cobertura y comerciara contra sus miembros o negociara contra los clientes del mercado», afirmó Gensler. Se suponía que FTX y Alameda estaban separados por un cortafuegos. Pero las pruebas presentadas en el juicio de un mes dejaron claro lo cómodos que eran en la práctica. «FTX y Alameda tenían una relación extremadamente problemática», dijo a CNBC Nic Carter de Castle Island Venture. «Bankman-Fried operaba tanto una bolsa como una tienda de utilería, lo cual es muy poco ortodoxo y en realidad no está permitido en los mercados de capital realmente regulados». Sam Bankman-Fried está de pie mientras la capataz lee el veredicto ante el tribunal.Artista: Elizabeth WilliamsSeparate to the criminal cargos, la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos entablaron demandas civiles contra FTX. En diciembre, la SEC acusó a Bankman-Fried de ejecutar nada menos que un fraude «descarado» que duró años «desde el principio». Gensler dijo que, cuando se trata de considerar nuevas reglas que regulen la industria, las leyes de valores existentes son «muy sólidas y fuertes». «. Sólo es necesario hacerlas cumplir. «No hay nada en las criptomonedas que sea incompatible con las leyes de valores», dijo. «Hay muchos actores mundiales que actualmente no cumplen con estas leyes probadas por el tiempo». FTX tenía su sede en las Bahamas y era utilizado principalmente por clientes fuera de los EE. UU., aunque tenía una pequeña filial estadounidense. El intercambio de criptomonedas Binance está siendo criticado por los reguladores estadounidenses a pesar de que opera un negocio internacional. La SEC y la CFTC han presentado cargos contra Binance, alegando que la compañía y su fundador, Changpeng Zhao, han trabajado para subvertir «sus propios controles» para permitir que los inversores y clientes estadounidenses de alto patrimonio continúen operando en su bolsa internacional no regulada. «Muchos actores en este espacio no están cumpliendo en este momento con las sanciones internacionales y las leyes de lavado de dinero y están usando criptomonedas para acciones nefastas o malas», dijo Gensler, sin nombrar empresas o individuos. La SEC ha sufrido recientemente algunas pérdidas provisionales en los tribunales, incluyendo a Ripple por los 1.300 millones de dólares que la compañía recaudó en lo que la SEC llamó una oferta de valores no registrados, así como a Grayscale, relacionado con la solicitud de la empresa para convertir su fideicomiso de bitcoins en un fondo cotizado en bolsa de bitcoins al contado. Gensler dijo que durante el En los últimos seis años, la SEC ha presentado o resuelto 150 casos en criptografía. Una de sus disputas legales es con Coinbase, un intercambio de criptomonedas que cotiza en bolsa en los EE. UU. y que amenaza con abandonar el país debido a restricciones regulatorias. Gensler dijo que las empresas aquí tienen que obedecer la ley, aunque evitó hacer referencias a casos específicos. -estafador compatible, ¿por qué los querríamos en nuestros mercados?» dijo. MIRAR: El ex presidente de la SEC, Jay Clayton, en el juicio Bankman-Fried
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Etiqueta: tecnología financiera
HSBC es el banco más grande de Europa por activos totales.Nicolas Economou | Nurfoto | Getty ImagesHSBC anunció el miércoles que ofrecerá servicios de custodia para valores tokenizados, lo que convertirá al banco británico en la última institución importante en adoptar activos digitales. HSBC está utilizando tecnología de la firma suiza de custodia de criptomonedas Metaco, que fue adquirida recientemente por la startup blockchain Ripple, para almacenar bonos. y otros valores.En un comunicado de prensa, el banco dijo que el servicio complementaría su plataforma HSBC Orion para la emisión de activos digitales, así como una oferta lanzada recientemente para oro físico tokenizado.HSBC utilizará Harmonize, la plataforma de Metaco para instituciones, que «ayuda a unificar la seguridad y la gestión de las operaciones de activos digitales», según el comunicado de prensa. HSBC es la última institución en adoptar la custodia de activos digitales, después de que el gigante bancario estadounidense BNY Mellon anunciara una medida similar en 2021. Los valores tokenizados son activos regulados efectivamente, como bonos y acciones, en forma de tokens emitidos en una cadena de bloques. A su vez, una cadena de bloques puede considerarse un libro de contabilidad compartido en el que los activos se registran digitalmente. La tecnología sirvió como base sobre la cual se construyó bitcoin, pero sus aplicaciones en el mundo bancario son muy diferentes a las de bitcoin y otras criptomonedas. En el caso de los bancos, estas instituciones están aprovechando blockchain para pagos, transacciones y otros fines. a menudo sin que intervenga un token digital. Los bancos están encontrando utilidad en los tokens al digitalizar acciones, bonos y otros activos. HSBC está «observando una creciente demanda de custodia y administración de fondos de activos digitales por parte de administradores y propietarios de activos, a medida que este mercado continúa evolucionando», dijo Zhu Kuang Lee, jefe digital. , director de datos e innovación para servicios de valores de HSBC, dijo en un comunicado. El director ejecutivo de Metaco, Adrien Treccani, dijo a CNBC por correo electrónico que la asociación refuerza el «impulso continuo del trabajo con instituciones financieras de primer nivel». «Las instituciones financieras están listas para escalar pilotos de activos digitales a casos de uso reales en torno a la custodia, emisión, negociación y liquidación de activos tokenizados y, al hacerlo, desbloquear beneficios económicos y nuevas fuentes de ingresos.»Marca otro paso de HSBC hacia la adopción de activos digitales. El banco, que posee alrededor de 3 billones de dólares en activos a nivel mundial, ya permite a sus clientes de Hong Kong comerciar con fondos negociados en bolsa de bitcoins y ether.
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El gobierno australiano está avanzando hacia la regulación de las criptomonedas, centrándose en quienes participan en el desarrollo y mantenimiento de plataformas criptográficas. Moneda criptomoneda Bitcoin con bandera de Australia rota. Restricciones criptográficas. El Departamento del Tesoro de Australia publicó recientemente un documento de propuesta sobre la regulación de las plataformas de activos digitales, con el objetivo de apoyar la innovación y al mismo tiempo abordar los daños a los consumidores asociados con los activos digitales. El colapso de FTX, que afectó a más de 50.000 consumidores australianos, se citó como ejemplo de las vulnerabilidades de los intermediarios. La respuesta propuesta por el Tesoro incluye exigir que las plataformas de activos digitales que posean más de un cierto umbral de activos australianos posean una licencia de servicios financieros australiana. También se proponen estándares más estrictos para salvaguardar los activos, como el uso de software de custodia monitoreado continuamente y auditado de manera rutinaria. La criptomoneda es conocida por su vulnerabilidad, y Australia experimentó varios incidentes, incluido un hackeo de 40 millones de dólares australianos (26 millones de dólares estadounidenses) en la plataforma de apuestas criptográficas Stake, y el robo de más de un millón de un banco australiano de Bitcoin en 2013. Después de una década Ante la escalada de pérdidas, el gobierno está reafirmando su respuesta, empujando a los promotores a actuar. Saltar a: Por qué las criptomonedas son tan pirateables. Los activos criptográficos son, en teoría, bastante seguros. Una vez que compras un activo, la tecnología blockchain te registra como propietario exclusivo de esos datos. Si luego lo colocas en un disco duro y lo desconectas, junto con la contraseña requerida para acceder a la «billetera», las criptomonedas son más difíciles de robar que las tarjetas de crédito o el efectivo; sin embargo, querrás asegurarte de no hacerlo. No pierdas el disco duro. VER: El aumento del gasto en seguridad en Australia puede no ser suficiente para combatir las crecientes amenazas cibernéticas. El problema es que mantener criptomonedas de esa manera carece de utilidad. Para usarlo como moneda o comprarlo y venderlo como un activo, necesita exponer su criptografía a Internet, generalmente a través de intercambios. Aquí es donde ocurren los hacks. La falta de regulación en el criptoespacio se ha citado durante mucho tiempo como una razón de la falta de seguridad en el criptoespacio. «Dada la naturaleza digital de las criptomonedas, imponer rigurosas regulaciones de ciberseguridad a las plataformas criptográficas podría ser fundamental para proteger estos mercados contra ataques y violaciones de datos», señala un artículo de Investopedia. Cómo deben prepararse los desarrolladores de criptomonedas para la regulación En primer lugar, los profesionales de TI que trabajan en criptomonedas y en plataformas comerciales deberán conocer las obligaciones de seguridad bajo la licencia de Servicios Financieros de Australia. Si bien la regulación de las criptomonedas está en desarrollo, la licencia ciertamente se adoptará como parte de la combinación. Tener un conocimiento profundo de la regulación El primer paso para los desarrolladores que no tienen experiencia en el panorama legal que rige a las organizaciones de servicios financieros existentes será obtener un conocimiento práctico de esto. Es probable que trabajen estrechamente con los equipos legales en el futuro y necesitarán una respuesta a sus inquietudes. Esto podría implicar comprender conceptos legales complejos y trabajar en estrecha colaboración con equipos legales. Esté preparado para que el tamaño de los equipos aumente y los proyectos sean más complejos. Más cobertura en Australia Las regulaciones podrían generar una mayor demanda de profesionales de TI con experiencia en blockchain y otras tecnologías que sustentan las criptomonedas. Esto significará que los equipos de TI aumentarán de tamaño y el alcance de los proyectos aumentará en especie. Los profesionales de TI que trabajan en criptografía querrán adquirir habilidades de gestión de proyectos, ya que pronto se solicitarán. Comprender cómo las finanzas manejan los datos, ya que las criptomonedas también necesitarán otra área en la que los equipos de TI en criptografía deberán “mejorar sus habilidades” rápidamente es la profundidad y complejidad en la que pueden manejar los datos, y esto incluye la clasificación de los criptoactivos. También será necesario incorporar mayores niveles de responsabilidad en las plataformas y, para algunos, esto será un desafío. VER: Descubra cómo las nuevas empresas australianas de tecnología financiera están cambiando el juego. Uno de los atractivos de las criptomonedas para muchos inversores es su anonimato. Sin embargo, para cumplir con los requisitos de las licencias de servicios financieros, en particular las leyes sobre lavado de dinero, las plataformas necesitarán poder rastrear y monitorear las transacciones. Trabajar en capacidades de seguridad Existe la simple realidad de que a medida que aumenta la regulación, también lo harán las obligaciones para con el consumidor. Las plataformas necesitarán adoptar mejores prácticas de seguridad, incluso si eso resulta en plataformas un poco menos innovadoras y flexibles. De lo contrario, la pérdida de activos financieros a través de un hackeo podría poner fin al negocio. Las criptomonedas están a punto de transformarse a través de la regulación. En resumen, las plataformas criptográficas tendrán el desafío de transformarse con las regulaciones que el gobierno australiano tiene en su agenda. A largo plazo, habrá beneficios para las plataformas, ya que las salvaguardias del consumidor y el marco regulatorio ayudarán a generar confianza en las criptomonedas. Por ahora, sin embargo, quienes construyen las plataformas deben prepararse para algunas cargas de trabajo de transformación significativas porque, impulsado por las vulnerabilidades actuales en esta área, el gobierno de Australia trabajará rápidamente para asegurarse de que el país esté preparado para el papel continuo y creciente que desempeñarán las criptomonedas en él.
Sam Bankman-Fried está de pie mientras la capataz lee el veredicto ante el tribunal. Artista: Elizabeth Williams Justo antes de las 8 pm del jueves, 12 jurados declararon a Sam Bankman-Fried culpable de los siete cargos en su contra. Se podría haber oído caer un alfiler en la sala del tribunal cuando la presidenta repitió la palabra «culpable» siete veces seguidas en un micrófono de mano. Bankman-Fried permaneció de pie frente al estrado del jurado, sin inmutarse ni traicionar ningún tipo de emoción. En menos de tres horas de deliberación, los jurados llegaron rápidamente a la conclusión de que Bankman-Fried había defraudado a los clientes de FTX, así como a los prestamistas de su fondo de cobertura hermano, Alameda Research. El juicio penal de Bankman-Fried se llevó a cabo en la sala 26b de la parte superior. piso del 500 Pearl Street, uno de los dos juzgados federales del Distrito Sur de Nueva York. El edificio se convirtió rápidamente en la sede de facto de muchos periodistas durante las últimas cinco semanas. El juzgado tenía algunas reglas estrictas y una serie de pautas más flexibles dependiendo de quién estuviera de turno. El gran no negociable era que no había dispositivos electrónicos. en el juzgado. Había ciertas soluciones, como tener un asiento en la sala de prensa, lo que requería que su publicación cubriera alrededor de media docena de casos del SDNY. Allí tienes acceso a electricidad e Internet, un punto de inflexión absoluto cuando cada segundo cuenta. (CNBC publicó una nota solicitando acceso antes del juicio, un correo electrónico que finalmente fue ignorado). La segunda solución implicó tomar prestados los recursos de los amables y capaces fotógrafos de televisión de CNBC. Guardar una mochila con dispositivos electrónicos en un automóvil estacionado en Pearl Street le permitió correr desde la sala del tribunal hasta el automóvil y luego hasta un banco del parque cercano, donde este escritor de CNBC podía escribir y enviar notas a los editores en San Francisco. Un banco de energía de 65 vatios compatible con un cable de carga USB-C para computadora portátil resultó esencial para la operación. A medida que los días se hacían más fríos, era esencial tener un asiento en un automóvil para mantener los dedos calientes. Cada salida para presentar un informe incluía otro viaje vertiginoso a través de seguridad, en una especie de ciclo de correr, enjuagar, repetir: seguridad, sala del tribunal, salida, el auto del fotógrafo para presentar, retroceder a través de seguridad, una y otra vez. Las zapatillas para correr eran parte del uniforme diario. Si no tenías un asiento en la sala de prensa ni un colega de confianza con quien guardar tus dispositivos electrónicos, la alternativa era optar por el sistema de guardarropa de la corte, que parece una escena de un casino de Las Vegas. . Dependiendo de la cantidad de dispositivos electrónicos que tengas, obtienes una ficha de póquer de diferente color. Para CNBC, la ficha siempre era negra, y este escritor pudo pasar corriendo el guardarropa y llegar a la sala del tribunal más rápido que las personas que tenían que verificar. sus pertenencias. También permitió una salida más rápida al no tener que hacer cola para recuperar los artículos revisados. No tener dispositivos electrónicos dentro del juzgado significaba depender de un alijo constante de cuadernos, bolígrafos y resaltadores. Un reloj no inteligente era otro elemento imprescindible, al igual que bocadillos fácilmente escondidos como Starbursts y mini barras Clif con chispas de chocolate. Y quizás en segundo lugar en importancia después del lápiz y el papel estaba una botella de agua opaca que pudiera contener café, equivalente a contrabando ilícito en el Juzgado. (Se rumoreaba que un café derramado resultó en un gasto de $100,000 para reemplazar la parte de la alfombra afectada por el percance). Otro truco esencial fue guardar todos los suministros en una bolsa transparente de la Universidad de Auburn, un accesorio que atrajo mucha atención por parte de un encargado de seguridad. guardia que era fanático de Georgia. La transparencia de la bolsa aceleró el proceso de pasar por seguridad en un juego donde cada segundo marcaba la diferencia. Una cafetería en el octavo piso ofrecía el almuerzo de calidad más barato que puedas encontrar en el centro de Manhattan, incluidos precios con descuento en dulces como M&Ms y Starbursts. En la sala del tribunal sólo se reservaron 21 asientos para el público, incluidos los periodistas. Algunos días era más fácil conseguir un lugar que otros. En vísperas del segundo día de testimonio de Bankman-Fried ante el jurado, por ejemplo, la fila comenzó a las 10 pm de la noche anterior, y el asiento número 21 fue ocupado alrededor de las 3 am de la mañana siguiente. MacKenzie Sigalos, corresponsal de CNBC, informa sobre Sam Juicio Bankman-Fried desde afuera del tribunal de SDNY en 500 Pearl Street en el centro de Manhattan. Dan Mangan Con el tiempo, algunos reporteros de larga distancia empezaron a preferir las salas de audiencias desbordadas en los pisos 23 y 24. Además, los eventos del proceso se transmitieron en vivo en una serie de monitores y, a diferencia de la sala donde sucedía todo, a veces tenías un poco más de libertad para comer y beber lo que quisieras, (supuestamente) vapear y tomar partido. apostar en los recuentos de objeciones del gobierno y, críticamente, reírse a carcajadas cuando el testimonio parecía especialmente evasivo o escandaloso. Overflow contenía un verdadero quién es quién entre periodistas, actores, autores de bestsellers y delincuentes de cuello blanco. Durante la primera semana del juicio, Martin Shkreli, el llamado «hermano farmacéutico», que fue enviado a una prisión federal por aumentar el precio de un medicamento que salva vidas en alrededor de un 5.000% durante la noche, se presentó para observar. A lo largo de los múltiples días del testimonio de Bankman-Fried, el corresponsal de CNBC Andrew Ross Sorkin se desbordó después de terminar su programa matutino, al igual que el reciente biógrafo del acusado, Michael Lewis, quien siempre llevaba un par de zapatillas HOKA: blanquecinas por el uso, con cordones de color melocotón neón y suelas de color amarillo brillante. Lewis a menudo llegaba en el último minuto, haciendo cola en la fila de seguridad alrededor de las 9:26 a. m. de una mañana, lo que dejaba solo unos minutos antes de que se reanudara el juicio. Llegar tarde intencionalmente es un movimiento profesional. Si no vas a ser una de las primeras 21 personas en llegar, el objetivo es acortarlo lo más cerca posible del inicio de la cancha. Quedarse con sus dispositivos electrónicos le permitió optimizar el tiempo de escritura y, al mismo tiempo, evitar la larga espera en la fila. Un periodista comparó la estrategia del justo a tiempo con una entrada al estilo Indiana Jones. Lewis, cuyo libro sobre Bankman-Fried y su círculo íntimo se publicó el primer día del juicio, a menudo estaba rodeado en el ascensor y en los descansos de su testimonio. por otros escritores interesados en un momento con el autor. Luego estaba Ben McKenzie, un actor que saltó al estrellato por primera vez con su papel principal en el programa de larga duración, The OC McKenzie, quien ha tenido una larga carrera como actor desde entonces, se aventuró recientemente ingresó al mundo de los informes criptográficos con un libro que coescribió, «Dinero fácil: criptomonedas, capitalismo de casino y la edad de oro del fraude». Abogados y civiles interesados también llenaron los bancos desbordados. Este variopinto grupo de personajes se volvió cercano el transcurso de cinco semanas. Aislados de la electrónica y de las conexiones con el mundo exterior, se formó un vínculo inevitable de camaradería. Estas fueron las personas que te ayudaron a completar un nombre que faltaba o terminar una cita cuando tenías 20 segundos en el ascensor antes de salir corriendo para agarrar tu computadora portátil. Los padres de Sam Bankman-Fried, sentados a la izquierda, reaccionan al veredicto. El fiscal federal Damian Williams está sentado en el extremo derecho. Artista: Elizabeth Williams El momento de la verdad De vuelta en la sala del tribunal el jueves por la noche, la anticipación era palpable en la sala 26b del último piso del 500 de Pearl Street. Cada banco estaba lleno de las mismas caras que habían abarrotado el tribunal desde que comenzó el juicio el 3 de octubre: un grupo compuesto por algunos de los nombres más importantes de los negocios y los medios de noticias criptográficos. La mayoría de los en la galería estaban vestidos con múltiples capas de lana. chaquetas forradas, suéteres y una combinación de jeans y pantalones deportivos. Cualquier indicio de vestimenta formal desapareció en la segunda semana de audiencia, en parte gracias al clima. En el transcurso del juicio que duró un mes, la temperatura había caído de 79 grados Fahrenheit a 42 grados la noche en que se leyó el veredicto. Pero en la sala del tribunal del juez Kaplan esa noche, no había forma de saber cómo estaba afuera. Normalmente, durante el día, las ventanas hasta el techo a lo largo del perímetro de la sala del tribunal ofrecían vistas incomparables del horizonte de Manhattan. Pero esa noche, persianas blancas opacas oscurecieron el mundo más allá del dominio del juez de 78 años. El jurado había sido enviado a deliberar a las 3:15 pm y se le había dado una hora para cenar pizza, cortesía del gobierno. . A las 19:30 horas, la sala de escritores no tenía claro si el jurado llegaría a una decisión unánime antes de las 20:00 horas, cuando finalizó el último turno de seguridad. Tuvieron menos de cuatro horas para considerar las pruebas en un juicio que duró un mes y consistió en casi 20 testigos y cientos de pruebas. Luego, a las 7:37 pm, los abogados tanto del gobierno como de la defensa regresaron rápidamente. como anunció el secretario: «El jurado ha llegado a un veredicto». Un minuto después, los miembros del jurado volvieron a sus asientos. El fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, es interrogado por la fiscal Danielle Sassoon (no se ve) durante su juicio por fraude por el colapso del intercambio de criptomonedas en quiebra en un tribunal federal de la ciudad de Nueva York, EE. UU., en octubre. 31 de diciembre de 2023 en este boceto de la sala del tribunal. Jane Rosenberg | ReutersTodos los ojos estaban puestos en Bankman-Fried, así como en sus padres, Joe Bankman y Barbara Fried, que estaban sentados abrazados en la segunda fila. Ni ellos ni su hijo derramaron una lágrima durante el transcurso del proceso, en lo que pareció ser estoicismo o quizás un reflejo de un callo emocional acumulado durante meses de lucha contra reguladores, fiscales, la masa de quiebras de FTX y los paparazzi. En la fila de seguridad afuera del juzgado una mañana era típico. Un fotógrafo, parado frente a un cristal tintado diseñado para ocultar los rostros del interior, sostenía una luz portátil sobre su cabeza mientras acechaba a los padres de Bankman-Fried a lo largo de un tramo de diez metros. En el transcurso de diez minutos, avanzó poco a poco a lo largo de la línea con ellos, haciendo parpadear su luz cientos de veces para capturar la toma perfecta de dos personas en el punto más bajo de sus vidas. Joseph Bankman y Barbara Fried llegan para el juicio de su hijo. El ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, que enfrenta cargos de fraude por el colapso del intercambio de criptomonedas en quiebra, en el Tribunal Federal de la ciudad de Nueva York, EE. UU., el 26 de octubre de 2023. Brendan Mcdermid | ReutersEl acusado llevaba una corbata morada con su traje negro, que colgaba suelto sobre su cuerpo demacrado. Su rostro, demacrado, hacía que sus orejas resaltaran un poco más de lo habitual, y sus icónicos rizos habían regresado. El nuevo corte de pelo que se puso durante la primera semana del juicio, supuestamente dado por un compañero de prisión, había perdido su forma y había dado paso a los zarcillos salvajes que ahora son sinónimo del hombre que alguna vez fue agasajado como el rey de las criptomonedas. Kaplan instruyó a Bankman-Fried pararse y mirar hacia el estrado del jurado mientras se leían los veredictos. La única persona que estaba en pie era la capataz. A las 19.47 horas, el destino de Bankman-Fried estaba decidido. Los padres de Bankman-Fried se inclinaron y hundieron la cabeza entre las manos, pero, como era de esperar, no llegaron a llorar. Inmediatamente después de los veredictos de culpabilidad, el principal abogado litigante de la defensa, Mark Cohen, pidió una encuesta entre los miembros del jurado. Un funcionario de la sala fue jurado por jurado y preguntó a cada uno si su veredicto se había leído correctamente. Cada uno dijo que sí. El juez Kaplan agradeció a los miembros del jurado por su servicio y añadió un toque de anécdotas personales a su discurso final ante el jurado. Los doce civiles se quedaron mirando fijamente mientras el juez les agradecía por prestar atención y por conocer el funcionamiento interno de la industria de la criptografía. Los miembros del jurado fueron escoltados fuera. El juez Kaplan felicitó a los abogados de ambas partes por haber hecho un «buen trabajo» y luego se retiró. Bankman-Fried, sus padres y unas pocas docenas de reporteros se quedaron en la sala del tribunal. Bankman-Fried nunca volvió a sentarse después de que el juez se fue. . Su mirada, inclinada hacia abajo, permaneció dirigida al estrado del juez. Estaba flanqueado por el abogado Christian Everdell a su izquierda y Cohen a su derecha. Cohen, susurrándole al oído, ocasionalmente colocaba su mano izquierda sobre la espalda de Sam en señal de apoyo. Había silencio en 26b. Los escritores se pusieron de pie y se reunieron hacia el pasillo central que conducía a la barra que separaba la mesa del acusado y el palco del jurado de la galería. De pie detrás de la multitud, la gente se reunió como detrás de un profeta, esperando una palabra. Alrededor de las 8:02 pm, Bankman-Fried, sin palabras, comenzó a caminar hacia una sala justo al lado del patio principal. Sus padres estaban parados al frente del pasillo central, esperando a su hijo.
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El ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, que enfrenta cargos de fraude por el colapso del intercambio de criptomonedas en quiebra, llega el día de una audiencia en el tribunal federal de Manhattan en la ciudad de Nueva York, el 3 de enero de 2023.David Dee Delgado | ReutersEn el juicio por fraude de Sam Bankman-Fried, los fiscales ganaron rápidamente manteniendo las cosas simples. Los jurados necesitaron sólo unas tres horas de deliberaciones para declarar culpable al fundador de FTX de siete cargos criminales, que podrían equivaler a una sentencia de cadena perpetua. Para un juicio de alto perfil que duró un mes y que involucró a casi 20 testigos y cientos de pruebas, los expertos dijeron a CNBC que nunca habían visto una decisión tan rápida. «El jurado regresó casi en poco tiempo sobre siete cargos de fraude y conspiración, un cargo «Eso es muy difícil de probar más allá de toda duda razonable en casos típicos, especialmente en el caso de irregularidades financieras complejas», dijo Yesha Yadav, profesora de derecho y decana asociada de la Universidad de Vanderbilt. Trabajar a favor del gobierno era un hecho básico aceptado por casi todo el mundo. : robar dinero está mal. Tanto la fiscalía como la defensa estuvieron de acuerdo en que desaparecieron 10 mil millones de dólares en dinero de clientes que estaban en el intercambio de cifrado de FTX, y que parte de ellos se destinó a pagos de bienes raíces, préstamos retirados, inversiones de riesgo y donaciones políticas. También coincidieron en que Bankman-Fried era quien tomaba las decisiones. La pregunta clave para los miembros del jurado fue la de intención. ¿Bankman-Fried cometió fraude a sabiendas al dirigir esos pagos con efectivo de clientes de FTX, o simplemente cometió algunos errores en el camino? Nicolas Roos y Danielle Sassoon, los dos fiscales estadounidenses adjuntos que dirigieron el caso de la fiscalía durante el juicio, recordaron continuamente a los inversores que miles de millones de dólares desaparecieron a expensas de los inversores comunes y corrientes. Las criptomonedas pueden ser complicadas porque no están reguladas y ha sido difícil categorizarlas como moneda, materia prima u otra cosa. Pero Roos y Sassoon enfatizaron lo poco que eso importaba para el caso en cuestión. La fiscalía llamó como primer testigo a un comerciante de granos de cacao con sede en Londres que perdió 100.000 dólares en FTX. El inversor Marc-Antoine Julliard recurrió a la plataforma en 2021 para diversificar sus participaciones porque, según decía, la empresa daba la impresión de ser fiable. «La clave en el juicio, además de los múltiples cooperadores, fue la forma en que los fiscales simplificaron «El caso y lo juzgamos como un fraude común y corriente en lugar de como un esquema criptográfico complejo», dijo a CNBC Renato Mariotti, ex fiscal de la Sección de Fraude de Valores y Materias Primas del Departamento de Justicia de EE. UU. Mariotti, quien ahora es socio de juicio en Chicago con Bryan Cave Leighton Paisner, afirmó: «La historia más simple suele ser la que gana en un juicio con jurado». Damian Williams, fiscal federal del distrito sur de Nueva York, subrayó este punto en una conferencia de prensa después de la lectura de los veredictos el jueves por la tarde. «Si bien la industria de las criptomonedas puede ser nueva y los actores como Sam Bankman-Fried pueden ser nuevos, este tipo de corrupción es tan antigua como el tiempo», dijo Williams. «Este caso siempre ha sido sobre mentiras, trampas y robos, y no tenemos paciencia para ello». Los fiscales tenían mucho a su favor. Bankman-Fried, de 31 años, hijo de dos juristas de Stanford, había eludido asesoramiento legal mucho después de que FTX y el fondo de cobertura hermano Alameda Research se declararan en quiebra a fines de 2022. Siguió siendo prolífico y sin filtros en el trato con la prensa, incluso hablando públicamente por video con el periodista Andrew Ross Sorkin en la Cumbre DealBook del New York Times, que tuvo lugar tres semanas después del colapso de su imperio criptográfico. «¿Qué te dicen tus abogados ahora mismo?» —preguntó Sorkin. «¿Están sugiriendo que es una buena idea que usted hable?» No, en absoluto», respondió Bankman-Fried. «El consejo clásico: no digas nada, retrocede hacia un agujero. Y eso no es lo que soy. No es lo que quiero ser». Esa entrevista, junto con otras, volvió para atormentarlo. Clips de audio y video y extractos de noticias, de antes, durante y después del fracaso de FTX, le dieron a la fiscalía una montaña de evidencia además de la Testimonio condenatorio que pudo presentar. «Posición imposible» En septiembre de 2022, cuando la crisis se había hecho evidente internamente, Bankman-Fried le dijo a CNBC que tenía mil millones de dólares en efectivo libre para desplegar en toda la industria. En un evento en Washington, DC, se jactó del papel de FTX para ayudar a apuntalar la industria a través de una cascada de fracasos. Al presentar esas declaraciones al jurado, la fiscalía dejó en claro que Bankman-Fried sabía que estaba mintiendo. «SBF perdió esto caso antes de que comenzara», dijo Mariotti. «Puso a sus abogados en una posición imposible al cometer crímenes extravagantes y negarse a mantener la boca cerrada incluso después de que era evidente que estaba bajo investigación». Sassoon terminó diciendo a los miembros del jurado que Bankman- Fried pensó que podía engañar a los clientes, a los periodistas y al público. Ahora, su objetivo era engañarlos. «No caigas en la trampa», dijo. «Declararlo culpable». Paul Tuchmann, un exfiscal federal que actualmente es socio de Wiggin y Dana LLP, dijo que una deliberación de tres horas para un juicio de esta duración «no es nada común». «La fuerza del caso del gobierno», afirmó Tuchmann. Mientras que los fiscales citaron a testigos del círculo íntimo de Bankman-Fried que cooperaban como parte de los acuerdos de declaración de culpabilidad, el caso de la defensa se basó principalmente en el testimonio del propio acusado. Tuchmann calificó la actuación de Bankman-Fried de «poco convincente». Los padres de Sam Bankman-Fried, sentados a la izquierda, reaccionan ante el veredicto. El fiscal federal Damian Williams está sentado en el extremo derecho. Artista: Elizabeth Williams La protagonista de la fiscalía fue Caroline Ellison, ex novia de Bankman-Fried y ex directora de Alameda. En el estrado, Ellison, quien se declaró culpable en diciembre de múltiples cargos, dijo que ella y Bankman-Fried cometieron «fraude, conspiración para cometer fraude y lavado de dinero». Los miembros del jurado también pudieron escuchar a Ellison en una cinta describiendo a los empleados el enorme agujero en El balance de FTX y la desaparición del dinero de los clientes. Y vieron los mensajes de texto que le envió a Bankman-Fried, incluido uno cuando el gran plan se estaba desmoronando, en el que escribió «este es el mejor humor en el que he estado en un año» porque la pesadilla finalmente estaba llegando a su fin. «Nadie tenía ni una pizca de apoyo a SBF, ni debería tenerlo», dijo el abogado litigante James Koutoulas a CNBC. Respecto a la rápida deliberación, Koutoulas dijo: «Es tiempo suficiente para que todos digan: Me alegro de que sea terminado, comamos nuestras galletas o nuestros sándwiches, recapitulemos los hechos, y todos digan: ‘Está bien, bueno, él es culpable, ¿verdad?'». Además de Ellison, el gobierno llamó al estrado al cofundador de FTX, Gary Wang, quien fue Bankman. -El amigo de la infancia de Fried del campamento de matemáticas, el ex director de ingeniería de FTX, Nishad Singh, y el ex compañero de cuarto de Bankman-Fried y codificador senior de FTX, Adam Yedidia. El ex asesor general de FTX, Can Sun, también testificó. «La acusación contó con no menos de cuatro testigos que cooperaron de los altos rangos de las empresas, todos los cuales describieron de manera convincente al acusado como el líder de los esquemas fraudulentos», dijo Kevin J. O’ Brien, ex fiscal federal adjunto que se especializa en defensa penal de cuello blanco en Nueva York. «Los fiscales se mostraron confiados, enérgicos y bien organizados en su presentación, algo que los jurados en un caso largo y complejo siempre aprecian». La defensa, encabezada por Mark Cohen, trató de crear dudas razonables señalando fallas en el testimonio. Pero O’Brien dijo que la defensa no pudo negar los hechos importantes. Cuando Bankman-Fried subió al estrado durante tres días distintos, no se hizo ningún favor. Bankman-Fried se apresuró a pronunciar frases largas y complicadas que a veces eran repetitivas y contradictorias. Fue entonces cuando respondía a las preguntas de su abogado. En el contrainterrogatorio, se calló y respondió con «Sí» y alguna variación de «No recuerdo» más de 100 veces. La decisión de Bankman-Fried de testificar «fue contraproducente debido a las inconsistencias en su testimonio y su falta general de atractivo». «, dijo O’Brien. Mariotti dio crédito al Departamento de Justicia por trabajar «en colaboración y con urgencia» con la Comisión de Comercio Futuro de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Eso permitió al gobierno actuar con rapidez y al mismo tiempo reunir pruebas muy convincentes. «Sam Bankman-Fried será recordado como uno de los mayores estafadores de nuestras vidas», dijo Mariotti. «Finalmente se ha encontrado con una situación de la que no puede salir hablando». MIRAR: Sam Bankman-Fried declarado culpable de los siete cargos
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Un jurado declaró a Sam Bankman-Fried culpable de los siete cargos penales en su contra. El fundador de FTX enfrenta una sentencia máxima de 115 años de prisión. Bankman-Fried, hijo de 31 años de dos juristas de Stanford y graduado del Instituto de Tecnología de Massachusetts, fue declarado culpable de fraude electrónico y conspiración para cometer fraude electrónico contra FTX. clientes y contra prestamistas de Alameda Research, conspiración para cometer fraude de valores y conspiración para cometer fraude de productos básicos contra inversores de FTX, y conspiración para cometer lavado de dinero. Se había declarado inocente de los cargos, todos relacionados con el colapso de FTX a fines del año pasado. y el fondo de cobertura hermano Alameda.Sam Bankman-Fried, cofundador de FTX Cryptocurrency Derivatives Exchange, llega a la corte en Nueva York, EE. UU., el jueves 16 de febrero de 2023.Stephanie Keith | Bloomberg | Getty Images «Sam Bankman-Fried perpetró uno de los mayores fraudes financieros en la historia de Estados Unidos», dijo Damian Williams, fiscal federal para el Distrito Sur de Nueva York, en una sesión informativa después de que se leyeran los veredictos. «Si bien la industria de las criptomonedas puede ser nueva y los actores como Sam Bankman-Fried pueden ser nuevos, este tipo de corrupción es tan antiguo como el tiempo. Este caso siempre ha sido sobre mentiras, trampas y robos, y no tenemos paciencia para ello. .»El Fiscal General Merrick Garland dijo en un comunicado: «Sam Bankman-Fried pensaba que estaba por encima de la ley. El veredicto de hoy demuestra que estaba equivocado.»»Este caso debería enviar un mensaje claro a cualquiera que intente ocultar sus crímenes detrás de una algo nuevo y brillante que afirman que nadie más es lo suficientemente inteligente como para entenderlo: el Departamento de Justicia lo hará responsable». El juicio federal, que comenzó a principios de octubre, enfrentó el testimonio de los antiguos amigos cercanos y principales lugartenientes de Bankman-Fried con las declaraciones juradas. de su ex jefe y ex compañero de cuarto. El jurado emitió un rápido veredicto después de recibir el caso alrededor de las 3:15 p.m. ET del jueves y hacer una pausa para cenar alrededor de las 6:00 p.m. ET. A las 7:37 p.m. ET, los abogados comenzaron a regresar corriendo a la sala del tribunal y el secretario dijo , «el jurado ha llegado a un veredicto». Un minuto más tarde, el jurado estaba de nuevo en la sala. Los padres de Bankman-Fried estaban visiblemente nerviosos al entrar a la sala del tribunal. Se sentaron en el segundo banco y se turnaron para abrazarse. Cuando el acusado, vestido con corbata morada y traje negro, regresó a la mesa con sus abogados, se reclinó en su silla. No se inmutó y miró al frente. Los padres de Sam Bankman-Fried, sentados a la izquierda, reaccionan ante el veredicto. El fiscal federal Damian Williams está sentado en el extremo derecho. Artista: Elizabeth Williams Desde el último piso del tribunal del bajo Manhattan, el juez Lewis Kaplan, que presidió el juicio, ordenó a Bankman-Fried que se pusiera de pie y mirara hacia el estrado del jurado mientras se leían los veredictos. . Las únicas dos personas de pie eran la capataz y el acusado. A las 7:47 pm ET, se habían leído todos los cargos. Bankman-Fried se mantuvo estoico. No lloró. Inmediatamente después de los veredictos de culpabilidad, el abogado de Bankman-Fried, Mark Cohen, pidió que se interrogara a los miembros del jurado. Fueron jurado por jurado y se les preguntó a cada uno si su veredicto se había leído correctamente. Cada uno dijo que sí. Sam Bankman-Fried está de pie mientras la presidenta lee el veredicto ante el tribunal. Artista: Elizabeth Williams Kaplan agradeció a los miembros del jurado por su servicio y los acompañaron hasta la salida. Luego, Kaplan preguntó sobre el segundo juicio que Bankman-Fried enfrentará el 11 de marzo. El gobierno tiene hasta el 1 de febrero para informar al tribunal si planea seguir adelante. La fecha de sentencia es el 28 de marzo a las 9:30 am ET. Alrededor de las 8:02 pm ET, Bankman-Fried comenzó a caminar hacia una habitación lateral. Sus padres estaban al frente del pasillo central, esperando a su hijo. Tras el veredicto, Cohen dijo en un comunicado que Bankman-Fried «mantiene su inocencia y continuará luchando vigorosamente contra los cargos en su contra». El juicio de un mes de duración se destacó por el testimonio de los testigos clave del gobierno, incluida Caroline Ellison, ex novia de Bankman-Fried y ex directora de Alameda, y el cofundador de FTX, Gary Wang, quien era amigo de la infancia de Bankman-Fried en el campamento de matemáticas. Ambos se declararon culpables en diciembre de múltiples cargos y cooperaron como testigos de la acusación. Caroline Ellison es interrogada mientras Sam Bankman-Fried observa durante su juicio por fraude ante el juez de distrito estadounidense Lewis Kaplan por el colapso de FTX, el intercambio de criptomonedas en quiebra, en el Tribunal Federal. en la ciudad de Nueva York, 11 de octubre de 2023 en este boceto de la sala del tribunal. Jane Rosenberg | ReutersLa mayor parte del caso de la defensa se basó en el testimonio del propio Bankman-Fried, quien dijo al tribunal que no cometió fraude ni robó dinero de los clientes, sino que simplemente cometió algunos errores comerciales. La cuestión central que debían considerar los miembros del jurado era si Bankman- Fried actuó con intenciones criminales al tomar fondos de clientes de FTX y usar ese dinero para pagar bienes raíces, inversiones de riesgo, patrocinios corporativos, donaciones políticas y para cubrir pérdidas en Alameda después de que los precios de las criptomonedas se desplomaran el año pasado. El fiscal federal adjunto Nicolas Roos dijo al tribunal En su argumento final del miércoles, no hubo «ninguna disputa seria» de que desaparecieron 10 mil millones de dólares en dinero de clientes que estaban en el intercambio de cifrado de FTX. La cuestión, dijo, es si Bankman-Fried sabía que aceptar el dinero estaba mal. «El acusado conspiró y mintió para obtener dinero, que gastó», dijo Roos. Bankman-Fried ahora espera sentencia. Su caso ha sido comparado con el de Elizabeth Holmes, fundadora de la empresa de dispositivos médicos Theranos, que dejó de operar en 2018. Holmes, de 39 años, fue condenada a principios de 2022 por cuatro cargos de defraudar a inversores en Theranos tras testificar en su propia defensa. Fue sentenciada a más de 11 años de prisión y comenzó a cumplir su castigo en mayo en una instalación de mínima seguridad en Bryan, Texas. Dawn Giel de CNBC contribuyó a este informe. MIRAR: El caso SBF es una advertencia para todos los estafadores
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